Ключові ділові міркування щодо глобальної торговельної політики США | Lowenstein Sandler LLP

Управління ризиками – 1 листопада 2021 року

Оскільки глобальна торговельна політика впливає на ланцюжки поставок, імпорт та експорт, компанії часто мають інтереси з обох сторін глобальної торгівлі. Вони хочуть менших витрат, ефективних джерел робочої сили, а також хочуть продавати свої товари та послуги з мінімальними обмеженнями. Вони також хочуть високоякісного імпорту та дотримуються етичних методів ведення бізнесу, зберігаючи національну безпеку. Прагнучи збалансувати ці потреби, уряд США продовжує вводити додаткові вимоги щодо відповідності компаніям, які здійснюють транскордонну діяльність. В результаті керівники бізнесу повинні знати свій ланцюжок поставок і всі залучені сторони, включно з тим, де і звідки компанія отримує імпортовані товари та матеріали, бенефіціарну власність фінансових спонсорів, кінцеве використання продуктів, а також особи клієнтів і кінцевих користувачів продукт. Ця інформація не тільки зменшить ризик, забезпечуючи дотримання вимог, але й допоможе визначити стратегічні можливості та напрямки зростання.

Діяльність адміністрації Байдена

Адміністрація Байдена продовжує переглядати конкретні рішення адміністрації Трампа щодо торговельної політики, але в цілому все йде правильно. Наприклад, президент Байден зберігає посади в адміністрації Трампа, включаючи: введення додаткових мит на імпортну китайську продукцію; розглядати Гонконг як частину Китаю, а не як автономний район з особливим торговим статусом; Заборона ввезення продукції, виготовленої з примусовою працею; і зменшення залежності США від китайського імпорту стратегічних товарів, включаючи рідкоземельні метали та напівпровідники. Президент Байден також продовжує впроваджувати економічні санкції проти фізичних і юридичних осіб як засіб підтримки цілей національної безпеки та зовнішньої політики Сполучених Штатів, а також розробляє активну внутрішню політику «купівлі американських» за державними контрактами для розширення виробничих потужностей США.

У той же час адміністрація відновила співпрацю з традиційними економічними союзниками США і докладає зусиль для вирішення давніх суперечок для вирішення спільних інтересів на світовому ринку. Ці цілі відображають і підтримують паралельні рекомендації Конгресу щодо забезпечення ланцюгів поставок у США та сприяння тіснішій співпраці щодо ресурсів та інвестицій із традиційними союзниками США як альтернатива покладатися на таких супротивників, як Росія та Китай.

Крім того, адміністрація Байдена активізувала регуляторну діяльність на рівні уряду, починаючи від Міністерства юстиції і Федеральної торгової комісії до Міністерства фінансів і торгівлі та Комісії з цінних паперів і бірж (SEC). Багато розпоряджень виконавчої влади та адміністративної політики зосереджені на захисті технологій, інфраструктури та даних США. Компанії, які не пройшли перевірку своїх бізнес-партнерів, включаючи інвесторів, постачальників і клієнтів, можуть бути здивовані і зіткнутися зі значними фінансовими та репутаційними штрафами через ці нові та запропоновані вимоги.

Реагуючи на посилене регулювання міжнародної торгівлі

У найближчій перспективі очікуйте посилення державних регулювань щодо всіх транскордонних операцій, а також запитів клієнтів на постачальників, постачальників послуг та зовнішніх партнерів щодо надання даних про імпорт та експорт, ланцюжок поставок США та відповідність вимогам іноземних інвестицій . Кожен на всіх етапах ланцюга поставок повинен бути особливо уважним, щоб гарантувати, що він не бере на себе невідомі обов’язки через дії третіх сторін, таких як імпортери, агенти, дистриб’ютори, постачальники товарів чи послуг та інші ділові партнери. Наприклад, компанії повинні очікувати, що клієнти можуть вимагати підтвердження поставок з-за меж Китаю, і що митна та прикордонна служба США очікує сертифікат про те, що жоден продукт не з китайського регіону Сіньцзян. Підприємствам також слід очікувати посилення обмежень або заборон на продукти, пов’язані з примусовою працею, що вимагатиме від імпортерів активного перегляду трудової практики постачальників.

Крім того, компанії повинні підготуватися до того, що Комісія з цінних паперів і бірж запитує інформацію про бенефіціарних власників для компаній-підставників, а Комісія з іноземних інвестицій США активно шукатиме інформацію про бенефіціарну власність та історію корупції для іноземних інвесторів і кінцевих бенефіціарних власників американських компаній.

Інші дії уряду можуть включати додавання Міністерством фінансів нових організацій до своїх санкційних списків і підвищення Міністерством оборони вимог щодо вмісту “Купуйте американські” для державних контрактів. Міністерство торгівлі також може вимагати від компаній розробити проактивну політику щодо боротьби з бойкотом та експортних сповіщень із зазначенням, що вони не будуть брати участь у несанкціонованих іноземних бойкотах, і повідомлятиме про будь-які запити на це.

Практично кажучи, має змінитися управління торговельними питаннями. Деталі ланцюга поставок і логістики більше не можуть бути проблемою середнього рівня керівництва, яка рідко лежить на плечах C-suite. Натомість вони повинні бути частиною стратегічного планування компанії. У цьому новому середовищі найкраще працюватимуть компанії з відкритим пакетом C, який заохочує творче мислення щодо питань, пов’язаних із бізнесом. Вони, ймовірно, передбачають і заохочують до врахування глобальних геополітичних ризиків під час планування ланцюга поставок, беручи до уваги проблеми ESG, визначаючи, як нові або очікувані правила будуть обмежувати або забороняти імпорт, і відповідно коригувати ланцюг поставок або варіанти дизайну продукції.

Якщо суб’єкт у ланцюжку поставок або в області постачання стає заблокованим, компанія повинна знати, як і коли вона може перемістити виробництво та знайти альтернативних постачальників. Також важливо переконатися, що для товарів і послуг використовується правильна країна походження. Країна походження впливає на імпортні мита, відповідальність за штрафні санкції згідно з митними правилами або на те, чи може компанія скористатися перевагами поточних і майбутніх торгових угод США. Це також впливає на здатність компанії надавати уряду США товари або послуги відповідно до законодавства США про закупівлі.

Перегляд усіх класифікаційних номерів імпорту та використання правильних кодів тарифів також є життєво важливими для дотримання вимог імпорту та для того, щоб положення щодо інших кодів тарифів ненавмисно не впливали на імпорт компанії.

Компанії також повинні визначити, чи використовують вони місцеву технологію з іноземними особами, навіть онлайн чи з іноземними людьми в офісах компанії в США, оскільки це може бути заборонено або вимагає ліцензування експерта. Якщо можливо, подумайте, чи можуть певні злиття, поглинання, іноземні інвестиції, спільні підприємства чи інші угоди привернути регулятивну перевірку США на основі національності всіх залучених сторін, навіть опосередковано.

Щоб успішно інтегрувати цю діяльність у стратегічне планування компанії, професіоналам із дотримання вимог та експертам з цих бізнес-тем потрібно місце за столом, щоб поділитися своїм маркетинговим досвідом, знаннями постачальників та організаційним розумінням. Внутрішні консультанти також є важливими партнерами, оскільки вони часто можуть визначити ці проблеми до того, як вони стануть серйозними проблемами, і можуть порадити корисні альтернативи. Наприклад, якщо ваша компанія сплачує імпортні мита відповідно до розділу 301 і не приєдналася до групового позову ITC щодо повернення коштів, вам слід запитати у своїх експертів, чому б ні. Приєднання до позову може надати рентабельну можливість отримати відшкодування за збори, передбачені Списком 3 і 4A, розділ 301.

Зараз настав ідеальний час для перегляду або створення надійних програм відповідності, щоб забезпечити захист компаній і ключових гравців на вищому рівні, які також несуть особисту відповідальність згідно з багатьма комерційними правилами. Впроваджуйте політику та процедури, що ґрунтуються на ризиках, відповідні розміру та видам діяльності вашої компанії, а також стежте за всією організацією за допомогою програми дотримання вимог зверху вниз. Якщо у вас є портфель компаній або філій, ви, швидше за все, також несете відповідальність за їх порушення, і відповідно до цього слід розширити зусилля щодо дотримання вимог.

Компанія також повинна буде вимагати від постачальників отримання сертифікатів для підтримки комерційної політики та проведення обмежувальних перевірок для клієнтів, партнерів і постачальників. Оскільки організації можуть бути додані до санкційних списків у будь-який час, ви повинні постійно та послідовно перевіряти тих, з ким компанія має постійні відносини, можливо, раз на три місяці. Важливо проводити належну перевірку всіх іноземних постачальників, агентів, дистриб’юторів, клієнтів, постачальників послуг та інших третіх сторін, що може включати постановку більш глибоких запитань щодо джерел, власності та інших деталей. Наприклад, відповідно до законодавства США про санкції, будь-яка сторона, яка володіє 50% суб’єкта санкцій, також вважається під санкціями. Деякі американські товари не можуть бути відправлені військовим кінцевим споживачам або для кінцевих військових потреб у Китаї, Росії, М’янмі чи Венесуелі. Недостатньо зрозуміти лише початкову транзакцію – потрібно зрозуміти, кому ця транзакція вигідна, звідки надходить товар, куди він в кінцевому підсумку йде та мету.

Щоб уникнути ненавмисного порушення санкційного ембарго США, може бути корисно запровадити блокування IP-адрес, щоб пом’якшити ризик, яким компанії в обмежених місцях, як-от Куба, Іран, Північна Корея, Сирія та Кримський регіон України, будуть ділитися з вашим бізнесом. Інші подібні методи включають вилучення сайтів із санкціонованими санкціями зі спадних списків та запобігання обробці транзакцій з адресами на таких сайтах.

Внутрішні компанії повинні підтримувати анонімну гарячу лінію для викривачів і переконатися, що співробітники знають, як повідомляти про червоні прапорці та потенційні або підозрювані порушення. Крім того, один із найкращих способів уникнути помилок у дотриманні вимог – це навчити співробітників тому, чому вони повинні дотримуватися певних процедур або виконувати певні завдання, а також переконатися, що вони розуміють наслідки помилок. Делегування людей до складу команди з дотримання вимог зробить їх більш інвестованими в забезпечення дотримання компанією вимог. Регулярні перевірки відповідності також можуть бути корисними, оскільки компанія, яка сама виявила порушення, є кращим сценарієм, ніж отримувати повістку від казначейства. Опитування сторін і партнерів, перевірка документів і практик на наявність попереджувальних знаків і неналежних процедур.

У разі потреби компанія також повинна звернутися за професійною юридичною консультацією. Про політичну програму торгівлі та поточні вимоги щодо дотримання торгових вимог потрібно знати багато, а штрафи за їх недотримання є високими. Не покладайтеся виключно на митного брокера, який може бути корисним як агент або консультант з логістики, але не несіть відповідальності, якщо ваша класифікація або країна походження неправильні.

Будьте в курсі торговельної політики США, щоб відчути, що нас чекає, і зробити необхідні підготовчі заходи. Найуспішнішими в найближчі роки будуть ті компанії, які піднімуть планку знань між найвищим крилом і радою директорів, прислухаються до своїх експертів, приймають майбутні зміни та визначають креативні рішення для продовження діяльності, дотримуючись вимог.

Перш за все, пам’ятайте, що участь у глобальному бізнесі – це складно, і більшість компаній час від часу роблять помилки. Процедури, які обговорюються тут, можуть допомогти гарантувати, що у вас є найнадійніше програмне забезпечення, але ви повинні бути готові регулярно переглядати їх, щоб відповідати вимогам відповідності, що змінюються, або посиленому контролю.

Передруковано з дозволу випуску від 1 листопада 2021 року Управління ризиками. © 2021 Risk and Insurance Management Society, Inc. (RIMS). Всі права захищені.