Україна: «Антиолігархічний закон» ставить питання для розгляду банків до 7 травня 2022 року | Дентон

5 листопада 2021 року Президент України підписав Закон України «Про запобігання загрозам національній безпеці, пов’язаним із надмірним впливом осіб, які мають велику економічну та політичну вагу в суспільному житті (олігорійців)» (Закон).

Від 7 травня 2022 року закон встановлює правову базу, яка регулює становище олігархії в Україні.

Хто такі «правлячі олігархи» за законом?

Особа, яка відповідає будь-якому з трьох наступних критеріїв, може бути визнана «олігархом» за рішенням Ради національної безпеки і оборони України (РНБОУ):

1. Особа бере участь у політичному житті (як визначено в будь-якому з наступних):

• Особа, яка займає високі посади на державній службі України (наприклад, Президент України, народні депутати, члени Уряду тощо) (високопоставлений державний службовець); Ого
• Особа — це особа, близька чи близька до високопоставленого урядовця; Ого
• особа, яка займає керівну посаду в політичних партіях; Ого
• Особа фінансує діяльність політичної партії, політичну агітацію чи політичні демонстрації.

2. Особа має значний вплив на ЗМІ (як визначено будь-яким із наступних):

• Ця особа є власником, UBO або медіа-контролером (М.М.Менеджер); Ого
• Особа, яка передала основний статус у ММ після 7 листопада 2021 року пов’язаній з нею особі або особі, яка не має ідеальної ділової репутації (як це передбачено законодавством).

3. Особа є УБО товариства, яке має статус природної монополії або домінуюче становище на ринку відповідно до Закону України «Про захист економічної конкуренції» та зберігає або збільшує це положення більше ніж на один раз. рік поспіль.

4 – Загальні активи особи (як особисто, так і через бізнес, у якому ця особа є УБО) перевищує 1 мільйон мінімальних життєвих стандартів, встановлених для здорових людей на 1 січня відповідного року (у 2021 році – приблизно 84 мільйони доларів США).

Відомості про осіб, які оголошені меншістю, будуть внесені до спеціального реєстру (“Рекорд олігарха»), яким також буде займатися РНБОУ. Поки що немає інформації про те, чи буде цей запис публічним.

Якщо особа, яка внесена до списку олігарха, не відповідає жодним двом із перерахованих вище критеріїв, РНБОУ може прийняти рішення про відсторонення цієї особи від неї. Закон не розглядає наслідки видалення, але можна обґрунтовано припустити, що видалення особи з реєстру олігарха автоматично припиняє «олігархічний статус», а пов’язані з цим обмеження та вимоги щодо звітності, описані нижче, більше не діють.

Обмеження та вимоги до звітності, що застосовуються до олігархів за законом

Відповідно до закону, з 7 травня 2022 року до «олігарха» діятимуть такі обмеження та вимоги до звітності:

1. Олігархії заборонено фінансувати діяльність політичних партій в Україні, політичну агітацію чи політичні демонстрації.
2. Олігархам заборонено брати участь (прямо чи опосередковано) у великих приватизаційних тендерах (тобто номінальна вартість приватизаційної складової перевищує 250 млн грн (близько 9 млн доларів США)).
3. Олігархи зобов’язані подавати оголошення відповідно до українського закону «Про запобігання корупції».
4. Високопоставлені державні службовці повинні будуть розкривати всі свої контакти з олігархією.

Олігархія та антикорупційні закони

Закон, серед іншого, поміщає олігархів під дію Закону України «Про запобігання корупції», а також зобов’язує дотримуватись різноманітних обмежень та вимог щодо протидії корупції, подібно до українських державних службовців.

Відповідальність за порушення закону

Закон не передбачає жодної відповідальності за порушення вищезазначених обмежень, але ми не можемо виключати, що така відповідальність буде запроваджена в майбутньому.

Ключові міркування для банків під час роботи з олігархією

Чи зобов’язані банки контролювати відповідність фінансових операцій встановленим у законі обмеженням, закон не говорить. Оскільки закон є новим, багато його положень не були конкретизовані у підзаконних актах, які мають бути введені в дію, як передбачено законом, до 7 травня 2022 року. Це може призвести до того, що банкам доведеться переглянути свою політику KYC, зокрема. З внутрішньої політики, щоб належним чином справлятися з ризиками під час роботи з олігархією.

Джерело: Закон України «Про запобігання загрозам національній безпеці, пов’язаним із надмірним впливом осіб, які мають велику економічну та політичну вагу в суспільному житті (олігори)» № 1780-IX від 23.09.2021 р.